中国经济网北京12月20日讯 证监会网站17日公布了对于对东莞证券股份有限公司西安高新四路证券商业部领受责令改正措施的决定。经查，2024年7月1日至9月6日，东莞证券股份有限公司西安高新四路证券商业部贯串为多家法东说念主机构怒放新三板往来权限云开体育，未严格践诺投资者适合性审查义务，违背了《证券期货投资者适合性处理方针》（证监会令202号，以下简称《方针》）第六条、第二十二条第（一）项司法。凭证《方针》第三十七条的司法，陕西证监局决定对该商业部领受责令改正的行政监管措施。

证监会网站同日公布的对于对房爱伦领受出具警示函措施的决定露出，房爱伦行为东莞证券股份有限公司西安高新四路证券商业部注重东说念主，对上述问题负有包袱。凭证《方针》第三十七条的司法，陕西证监局决定对房爱伦领受出具警示函的行政监管措施。

《证券期货投资者适合性处理方针》第六条：计算机构向投资者销售居品大略提供就业时，应当了解投资者的下列信息：（一）当然东说念主的姓名、住址、作事、年齿、关系形状，法东说念主大略其他组织的称号、注册地址、办公地址、性质、禀赋及计算限制等基本信息；（二）收入源泉和数额、钞票、债务等财务现象；（三）投资关联的学习、使命履历及投资教会；（四）投资期限、品种、渴望收益等投资方针；（五）风险偏好及可承受的亏蚀；（六）诚信记载；（七）本色截止投资者的当然东说念主和往来的本色受益东说念主；（八）法律方法、自律司法司法的投资者准入条件关联信息；（九）其他必要信息。

《证券期货投资者适合性处理方针》第二十二条：不容计算机构进行下列销售居品大略提供就业的步履：（一）向不适应准入条件的投资者销售居品大略提供就业；（二）向投资者就不驯顺事项提供驯顺性的判断，大略见知投资者有可能使其误以为具有驯顺性的想法；（三）向平凡投资者主动推介风险品级高于其风险承受才智的居品大略就业；（四）向平凡投资者主动推介不适应其投资方针的居品大略就业；（五）向风险承受才智最低类别的投资者销售大略提供风险品级高于其风险承受才智的居品大略就业；（六）其他抵触适合性条件，损伤投资者正当权力的行动。

《证券期货投资者适合性处理方针》第三十七条：计算机构违背本办方法则的，中国证监会相当派出机构不错对计算机构相当获胜注重的主宰东说念主员和其他获胜包袱东说念主员，领受责令改正、监管语言、出具警示函、责令投入培训等监督处理措施。

以下为原文：

对于对东莞证券股份有限公司西安高新四路证券商业部领受责令改正措施的决定

东莞证券股份有限公司西安高新四路证券商业部：

经查，2024年7月1日至9月6日，你商业部贯串为多家法东说念主机构怒放新三板往来权限，未严格践诺投资者适合性审查义务，违背了《证券期货投资者适合性处理方针》（证监会令202号，以下简称《方针》）第六条、第二十二条第（一）项司法。凭证《方针》第三十七条的司法，我局决定对你商业部领受责令改正的行政监管措施。你商业部应加强投资者适合性处理，范例计帐不适应圭臬的账户权限，自收到监管措施之日起1个月内完成整改并向我局提交书面整改叙述。

如若对本监管措施招架，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提议行政复议肯求（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处理委员会法治司），也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技能，上述监管措施不罢手实行。

陕西证监局

2024年12月10日 云开体育

对于对房爱伦领受出具警示函措施的决定

房爱伦：

经查，2024年7月1日至9月6日，东莞证券股份有限公司西安高新四路证券商业部贯串为多家法东说念主机构怒放新三板往来权限，未严格践诺投资者适合性审查义务，违背了《证券期货投资者适合性处理方针》（证监会令202号，以下简称《方针》）第六条、第二十二条第（一）项的司法。你行为商业部注重东说念主，对上述问题负有包袱。凭证《方针》第三十七条的司法，我局决定对你领受出具警示函的行政监管措施。

如若对本监管措施招架，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提议行政复议肯求（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处理委员会法治司），也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技能，上述监管措施不罢手实行。

陕西证监局

2024年12月10日